Swedbanks uppgörelse med OFAC klar
Swedbank har nu nått en slutlig överenskommelse med U.S. Treasury’s Office for Foreign Assets Control (OFAC) avseende bankens historiska brister. OFAC har konstaterat att de transaktioner som banken själv anmält till myndigheten innebär ett brott mot gällande regelverk.
Swedbank har genom uppgörelsen accepterat att betala SEK 37 miljoner för brott mot OFACs regelverk. Det rör transaktioner som genomförts i Swedbank i Lettland under 2015-2016.
Transaktionerna, som Swedbank rapporterade i mars 2020, bestod av löneutbetalningar och betalningar som rörde ett fartyg, vars ägare och redare var baserade på Krim, som var satt under ekonomiska sanktioner från USA. Totalt handlar det om 386 transaktioner till ett värde av 3,3 miljoner amerikanska dollar.
– Swedbank ser allvarligt på de historiska bristerna och har tagit lärdom i det stora arbete vi har gjort för ökad intern styrning och kontroll i banken, säger Tomas Hedberg Head of Special Task Force och vice vd i Swedbank.
Banken kommunicerade i mars en reservering på SEK 40 miljoner, gällande uppgörelsen med OFAC.
Utredningarna som utförs av Department of Justice, (DOJ), Securities and Exchange Commission, (SEC) och Department of Financial Services i New York (DFS), pågår. Swedbank för individuella dialoger med dessa myndigheter tillsammans med våra amerikanska juridiska ombud. Utredningarna befinner sig i olika skeden.
Banken kan i dagsläget varken bedöma omfattningen av eventuella finansiella konsekvenser, eller när dessa utredningar kommer att slutföras.
Kontakt:
Unni Jerndal, senior rådgivare, +46 730 921180
Annie Ho, chef Investor Relations, +46 702 437815
Swedbank gör det möjligt för de många människorna och företagen att skapa en bättre framtid. Vår vision är ett samhälle som är ekonomiskt sunt och hållbart. Swedbank är den ledande banken med över 7 miljoner privatkunder och 550 000 företagskunder på våra fyra hemmamarknader Estland, Lettland, Litauen och Sverige. Koncernen är också verksam i övriga Norden, USA och Kina. Tillsammans gör vi ditt finansiella liv enklare. Läs mer på: www.swedbank.se