Sweden

Dela

Länkar

Citat

SwedSec upplevs som en kvalitetsstämpel. Stor uppslutning kring SwedSecs licensieringssystem stärker konsumentskyddet och bidrar till en hållbar utveckling i finansmarknaden.
Teresa Isele, VD för SwedSec
Vi är mycket glada över att kunna välja in Mika Burman Götz och Jenny Hellberg som nya ledamöter i styrelsen för SwedSec.
Urban Funered
Välj datumintervall -
Taggar ( valda)

SwedSec återkallar mäklares licens

Mäklaren har privat handlat aktier kort innan rekommendationer har skickats till företagets kunder.Mäklaren har i flera fall köpt eller sålt aktier för egen räkning kort innan rekommendationer har skickats ut till kunder och internt inom företaget. Han har medverkat i besluten om rekommendationerna. Mäklaren har utnyttjat ett kunskapsmässigt övertag i förhållande till kunderna vilket innebar en uppenbar intressekonflikt. Hans agerande står i strid med företagets regler om anställdas egna affärer, etiska riktlinjer och policy för intressekonflikter. SwedSecs disciplinnämnd anser att

SwedSec varnar mäklare

Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens interna regler genom att bl.a. handla utan underliggande aktielån.Arbetsgivaren har anmält att mäklaren öppnat depå och påbörjat handel inom likviditetsgarantitjänsten utan underliggande aktielån för totalt nio bolag. Mäklaren har invänt att hans förfarande har varit helt transparent och godkänt av ansvarig chef. Dessutom har mäklaren enligt arbetsgivaren genomfört s.k. nakna blankningar vid ett flertal tillfällen där aktielån funnits men där volymen har överskridits. Disciplinnämnden konstaterar att mäklaren åsidosatt arbetsgivarens interna

SwedSec varnar en mäklare och rådgivare

SwedSec-licenshavaren arbetar som mäklare och rådgivare på en enhet som inte utför diskretionär förvaltning. Trots detta har han under perioden augusti 2014 till maj 2015 för en kunds räkning utfört ett stort antal affärer diskretionärt.Den diskretionära förvaltningen har skett på kundens uttryckliga begäran och kunden har i efterhand informerats om affärerna.Disciplinnämnden konstaterar att licenshavaren måste ha varit medveten om att det inte ingick i enhetens uppgifter att utföra diskretionär förvaltning. Sådan förvaltning kräver också, enligt Finansinspektionens föreskrifter, ett

Det finns inga träffar som matchar nuvarande filter
Det finns inga fler träffar som matchar nuvarande filter
Tillbaka till sidans topp

Media