Swedbank ingår överenskommelse med lettiska myndigheter
Lettland har på senare tid tagit viktiga steg i kampen mot penningtvätt genom att myndigheten för finansmarknadstillsyn, Financial and Capital Market Commission (FCMC) vidtagit åtgärder för att stärka kontrollen. Sedan FCMC nyligen genomfört en inspektion har Swedbank åtagit sig att genomföra en rad aktiviteter i syfte att åtgärda identifierade brister.
Under våren 2016 genomförde FCMC en inspektion av effektiviten i Swedbanks interna kontrollsystem för förebyggande av penningtvätt i Lettland. Resultaten av inspektionen visade på brister i interna kontrollsystem, processer och dokumentation. Med resultaten som utgångspunkt har FCMC och Swedbank i Lettland ingått en administrativ överenskommelse. Överenskommelsen omfattar ett vite på 1,36 miljoner Euro och en rad aktiviteter för att åtgärda identifierade brister.
– Swedbank tar resultaten av tillsynsmyndighetens inspektion på stort allvar. Vi arbetar kontinuerligt med att förbättra våra interna kontrollsystem samt hantera eventuella felaktigheter och vi har samarbetat fullt ut med myndigheterna i Lettland, säger Priit Perens, chef för Baltisk bankverksamhet.
Swedbank genomför för närvarande en rad åtgärder som syftar till att förbättra de interna kontrollsystemen, inklusive de specifika områden som har identifierats av FCMC och som ingår i den administrativa överenskommelsen.
För ytterligare information:
Gabriel Francke Rodau, kommunikationschef, Swedbank, tfn 070-144 89 66
Swedbank AB (publ) ska offentliggöra denna information enligt Marknadsmissbruksförordningen (EU) nr 596/2014, lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och Nasdaq Stockholms regelverk för emittenter. Informationen lämnades för offentliggörande den 23 november 2016 kl 07.20.
Swedbank främjar en sund och hållbar ekonomi för de många människorna, hushållen och företagen. Vår vision är att stå för hållbar tillväxt “Beyond Financial Growth”. Som en ledande bank på hemmamarknaderna Sverige, Estland, Lettland och Litauen erbjuder vi ett brett utbud av finansiella tjänster och produkter. Swedbank har drygt 7 miljoner privatkunder och ca 640 000 företags- och organisationskunder med 266 kontor i Sverige och 143 kontor i de baltiska länderna. 2015 hade vi 850 miljoner digitala kontakter med våra kunder. Koncernen har även verksamhet i övriga Norden, USA och Kina. Den 30 september 2016 uppgick balansomslutningen till 2 394 miljarder kronor.
Läs mer på www.swedbank.se
Taggar: