Sweden

Dela

Länkar

Citat

SwedSec upplevs som en kvalitetsstämpel. Stor uppslutning kring SwedSecs licensieringssystem stärker konsumentskyddet och bidrar till en hållbar utveckling i finansmarknaden.
Teresa Isele, VD för SwedSec
Vi är mycket glada över att kunna välja in Mika Burman Götz och Jenny Hellberg som nya ledamöter i styrelsen för SwedSec.
Urban Funered
Välj datumintervall -
Taggar ( valda)

Madeleine Jevås och Linda Conradsson nya ledamöter i SwedSecs Prövningsnämnd

SwedSecs styrelse har utsett Madeleine Jevås och Linda Conradsson till nya ledamöter i SwedSecs Prövningsnämnd. Madeleine är Product Manager Mortgages på SEB och Linda är chef för Private Banking legal (Sverige) på Handelsbanken. Vi är glada över att dessa två kompetenta och erfarna personer kommer bli en del av nämndens arbete.Prövningsnämndens beslutar om vilka kunskaper som behövs för att få en licens. De går varje år igenom både kraven och frågorna för att testerna ska vara aktuella. För att behålla sin licens måste alla aktiva licenshavare genomföra en årlig kunskapsuppdatering. Vilka

Åsa Eriksson Hedensiö ny ledamot i SwedSecs styrelse

Åsa Eriksson Hedensiö valdes in som ny styrelseledamot vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 7 april 2022. Åsa är sedan 2020 chef för den svenska kontorsrörelsens privataffär inom Handelsbanken.Åsa har varit verksam inom Handelsbanken sedan 1989 och har tidigare bland annat varit rörelsechef för 15 bankkontor inom Regionbank Stockholm. Hon har även haft flera andra chefspositioner inom Handelsbanken, inklusive Handelsbanken Finans och Handelsbanken Capital Markets. Åsa har en Magisterexamen i Finansiell Ekonomi från Stockholms universitet. − SwedSec har en viktig uppgift i att

16 beslut av SwedSecs disciplinnämnd under första kvartalet 2022

Under första kvartalet 2022 har SwedSecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade, tio har meddelats en varning och fyra har fått en erinran. Besluten har bland annat handlat om felaktig hantering av intressekonflikter, brister i kreditgivning och kundkännedom, samt i flera fall otillåtna slagningar i företagens interna system. En sammanfattning och länk till respektive beslut finns nedan.Disciplinpåföljder• Återkallelser: 2• Varning: 10• Erinran: 4 Kategorier av regelöverträdelser• Intressekonflikter: 5• Olovliga slagningar: 5•

Petter Asp ny ordförande i SwedSecs disciplinnämnd

SwedSecs styrelse har vid ordinarie styrelsemöte den 10 februari 2022 utsett Petter Asp till ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Petter Asp är justitieråd i Högsta domstolen och har varit vice ordförande i SwedSecs disciplinnämnd sedan 2017. Petter Asp tar över ordförandeskapet efter Ann-Christine Lindeblad som i början av februari begärde att bli entledigad från ordförandeskapet. Vi vill tacka Ann-Christine för hennes goda arbete under 4,5 år som ordförande för SwedSecs disciplinnämnd.– Självregleringen är av stor betydelse för att upprätthålla ett högt förtroende för

SwedSec återkallar licenser för tre rådgivare

Disciplinnämnden har beslutat att återkalla licensen för tre rådgivare. I två av besluten rör det sig om omfattande brister vid bl.a. kreditgivning, ID-kontroll och kundkännedom och i det tredje ärendet har rådgivaren underlåtit att undersöka oklarheter i ett låneärende och inte uppdaterat kundkännedomsuppgifter, trots att han tidigare fått en varning från SwedSec för liknande överträdelser.I det första beslutet, 2021:31, har rådgivaren vid kreditgivning enbart skött sina kundkontakter via e-post eller telefon utan att kunna kontrollera identitet eller göra kundkännedomskontroller. Han har

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.Privatrådgivaren har under flera år genomfört rådgivning utan att dokumentera vilka råd som lämnats och hur dessa motsvarat kundernas önskemål och förutsättningar. Han har också i strid med företagets uttryckliga förbud gått utanför sin behörighet och lämnat rådgivning kring placeringar i enskilda aktier.  Disciplinnämnden ser mycket allvarligt på överträdelser av regler om dokumentation av rådgivning och på agerande utan behörighet. Privatrådgivaren har fått både tillsägelse och varning från

SwedSec återkallar kundrådgivares licens

Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivares identitet.Kundrådgivaren tog emot och hanterade ett stort antal kundärenden som kommit in via hans egen e-post eller telefon. Det handlade bl.a. om upplägg och genomförande av utlandsbetalningar och andra transaktioner som kundrådgivaren hanterat utan att på föreskrivet sätt kontrollera identiteten hos uppdragsgivarna. Han har också utfört uppdrag för närstående och gjort obehöriga sökningar i företagets interna system.  SwedSecs disciplinnämnd ser mycket allvarligt på

Fler anslutna företag och licenshavare men färre disciplinbeslut under inledningen av 2021

Antalet anslutna företag till SwedSec ökade under första halvåret 2021, samtidigt som antalet beslut av disciplinnämnden gick ned till 2019 års nivå.Antalet anslutna företag och licenshavare har ökatUnder första halvåret 2021 ökade antalet anslutna företag hos SwedSec från 189 till 217, samtidigt som även antalet licenshavare med aktiv licens ökade från runt 23800 till ca 24100. Vid halvårsskiftet 2020 var antalet anslutna företag 186 respektive licenshavare ca 23100. − Vi gläds åt den positiva utvecklingen. Det visar att SwedSec upplevs som en kvalitetsstämpel. Stor uppslutning kring

SwedSec varnar mäklare

Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar.Mäklaren lät en kund genomföra stora affärer, bl.a. i en vid tillfället mycket volatil aktie. Eftersom kunden saknade blanknings- och kreditavtal genomförde mäklaren olika manuella åtgärder i strid med företagets interna regler för att möjliggöra affärerna. Han säkerställde inte heller att kunden hade tillräcklig säkerhet för att ta de aktuella positionerna. Mäklaren har också i strid med företagets regler tagit emot order via SMS. SwedSecs disciplinnämnd ser mycket allvarligt på mäklarens agerande, som fått till följd att han

Sofia Wiklund ny Kommunikationsansvarig hos Svensk Värdepappersmarknad och SwedSec Licensiering

Sofia Wiklund börjar som ny Kommunikationsansvarig hos Svensk Värdepappersmarknad och SwedSec Licensiering den 1 september 2021.Sofia Wiklund kommer närmast från en tjänst som Kommunikationsansvarig hos Catella Fonder och har tidigare varit verksam inom bland annat Carnegie Fonder. Sofia Wiklund har en Magisterexamen i Ekonomi med inriktning mot marknadsföring och finansiering från Stockholms universitet och har även studerat engelska och ekonomi vid California Lutheran University i USA.     Teresa Isele, VD på SwedSec Licensiering AB, kommenterar:− Vi ser fram emot att kunna

SwedSec varnar företagsrådgivare

Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.Företagsrådgivaren skickade handlingar och information om kunder mellan sin privata e-postadress och sin e-postadress i företaget. Enligt rådgivaren fanns det behov av praktiska lösningar under pandemin. Som förklaring har rådgivaren uppgett att hon fick underlag från kunder via sms till sin tjänstetelefon men att hon inte hade tillgång till företagets e-post på den varför hon skickade sms:en vidare till sin privata telefon. Därefter e-postade hon underlagen från sin privata e-post

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.Rådgivaren förde på uppdrag av en kund, Y, över pengar från Y:s konto till en annan kund, X:s, konto. Ett par veckor senare, också på uppdrag av kund Y, fördes beloppet tillbaka till Y:s konto. Under många år hade rådgivaren hanterat bägge kundernas affärer och trodde felaktigt att det fanns uttagsrätt för Y på X:s konto. Rådgivaren gjorde därför ingen särskild kontroll i företagets system.  Barnen till X framförde klagomål till rådgivaren. Rådgivaren informerade inte sin

Urban Funered ny ordförande, Mika Burman Götz och Jenny Hellberg nya ledamöter i SwedSecs styrelse

Vid årsstämman i SwedSec Licensiering AB den 26 april 2021 utsågs Urban Funered till ny styrelseordförande och valdes Mika Burman Götz och Jenny Hellberg in som nya styrelseledamöter.Mika Burman Götz är sedan år 2020 ansvarig för distribution och försäljning av finansiella produkter via kontorsnätet och telefonbanken till privatkunder och mindre bolag inom SEB. Mika har tidigare bland annat varit affärsutvecklingschef inom SEB:s Företags- och Privatkundsdivision, chef för företags- och privatkundserbjudandet inom SEB Digital Banking, samt chef för internetbanken för privatpersoner inom SEB

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.Rådgivaren har vid ett relativt stort antal tillfällen lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera rådgivningen i företagets rådgivningsverktyg. I något ärende hade en kund klagat över rådgivningen och bristen på dokumentation gjorde att det i efterhand inte gick att se vad rådgivaren och kunden kommit överens om. Genom agerandet har rådgivaren överträtt företagets interna regler om rådgivning, som är uppställda för att säkerställa att dokumentation sker i enlighet med lag. Rådgivaren har också gjort över

SwedSec varnar licenshavare

Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.Licenshavaren har haft uppdrag som VD och styrelseledamot i tre bolag vid sidan av sin tjänst utan att anmäla dessa uppdrag till sin arbetsgivare. Genom agerandet har licenshavaren överträtt företagets interna regler om bisysslor.  SwedSecs disciplinnämnd slår fast att regler om bisysslor och annan sidoverksamhet har funnits under lång tid och att dessa utgör väl etablerad branschpraxis. Reglerna syftar till att arbetsgivaren ska kunna göra en bedömning av lämpligheten av en anställds bisyssla i förhållande till

Teresa Isele tillträder som VD efter ett år präglat av covid-19 men som också innebar ett rekordstort kunskapslyft inom finansbranschen

SwedSec välkomnar Teresa Isele som idag tillträder som ny VD. Teresa Isele kommer närmast från Första AP-fonden. 2020 var ett år som för SwedSec, liksom för resten av samhället, präglades av covid-19 men också ett år då rekord sattes i antalet genomförda kunskapsuppdateringar och där SwedSecs disciplinnämnd meddelade beslut i 71 disciplinärenden.Teresa Isele efterträder Urban Funered som tillfälligt varit VD sedan den 13 november 2020 vid sidan av rollen som styrelseledamot i SwedSec och VD för Föreningen Svensk Värdepappersmarknad. − Vi hälsar Teresa Isele varmt välkommen som ny VD

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.I 23 ärenden har kunder fått bolån utbetalade utan att rådgivaren dokumenterat bolånerådgivningen. I vissa av fallen har rådgivaren även hanterat kreditärendena på ett felaktigt sätt. Detta har fått till följd att rådgivaren överträtt företagets regler om kreditmandat och kalkylkrav.  SwedSecs disciplinnämnd understryker vikten av att dokumentation av rådgivning sker på ett korrekt sätt och att det gäller oavsett om det är fråga om investeringsrådgivning eller bolånerådgivning. Att dokumentationen utförs på

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har överträtt instruktioner i samband med en utbetalning från ett överförmyndarspärrat konto.Enligt överförmyndarens instruktion skulle 50 000 kr på ett överförmyndarspärrat konto överföras till en kapitalförsäkring. Rådgivaren betalade i stället ut pengarna direkt till förmyndarens konto, som sedan förbrukade beloppet. I ett annat kundärende lät rådgivaren en person genomföra transaktioner från ett konto som tillhörde en juridisk person, trots att personen inte var behörig att begära transaktionerna. Genom sitt handlande har rådgivaren brutit mot företagets regler, som bland

Stort kunskapslyft i finansbranschen − fler än 23 000 har nu genomfört SwedSecs årliga kunskapsuppdatering

Kunskap är till viss del en färskvara och behöver ständigt förnyas − därför måste alla personer som har en aktiv SwedSec-licens göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test. Årets ÅKU har nu genomförts av mer än 23 000 licenshavare vilket är ett nytt rekord för det årliga ”kunskapslyftet” i finansbranschen.SwedSec har mer än 180 anslutna företag vilka ansvarar för att licenshavare anställda hos dem gör den årliga kunskapsuppdateringen. Kunskapskraven för ÅKU fastställs årligen av ett antal experter inom olika ämnesområden som

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.Vid två tillfällen gjorde rådgivaren uttag från en kunds konto och förde sammanlagt över cirka 23 000 kr till en person som utgav sig för att vara kunden. Rådgivaren kontrollerade inte närmare den uppvisade ID-handlingen som var utgången och förlustanmäld. Vid båda tillfällena visades varningstexter om ID-handlingen på rådgivarens bildskärm. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att reglerna om noggrann kontroll av kunders identitet har stor betydelse för hantering av

SwedSec varnar fondförvaltare

Fondförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.Efter att förvaltaren anmält sig som insider i ett bolag och blivit uppförd i en insiderförteckning hos företaget köpte han av misstag för fondens räkning aktier i bolaget vid flera tillfällen. Enligt företagets regler får den som har tillgång till insiderinformation inte handla i de finansiella instrument som informationen avser, varken för egen eller för en fonds räkning. SwedSecs disciplinnämnd anser att förvaltaren har gjort fel som inte försäkrat sig om att

SwedSec varnar kundrådgivare

Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.Rådgivaren sålde komplicerade finansiella produkter för en kunds räkning trots att hon saknade behörighet att handla med sådana produkter. Hon genomförde också en affärstransaktion över telefon, fast hon inte hade mandat för det, och gjorde då dessutom flera fel i handläggningen. Rådgivaren har även i flera fall inte dokumenterat sin rådgivning till kunder om finansiella placeringar. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det är grundläggande att inte gå utanför sin

Teresa Isele har utsetts till ny VD för SwedSec Licensiering AB och tillträder i början av 2021

Styrelsen för SwedSec Licensiering AB (SwedSec) har utsett Teresa Isele till ny VD för SwedSec. Teresa är Chef för Verksamhetsstöd & Utveckling på Första AP-fonden där hon sedan 2015 har haft flera viktiga roller inklusive som t f VD, Chefsjurist och Chef för Compliance. Teresa har dessförinnan varit jurist på EQT och Advokatfirman Vinge i Stockholm. Teresa är jurist med examina från såväl Humboldt-Universität zu Berlin som Stockholms Universitet och ett diplom i English Legal Studies från Kings College i London.Teresa Isele efterträder SwedSecs nuvarande VD Katarina Lidén som i november

Det finns inga träffar som matchar nuvarande filter
Det finns inga fler träffar som matchar nuvarande filter
Tillbaka till sidans topp

Media