Sweden

Dela

Länkar

Citat

SwedSec upplevs som en kvalitetsstämpel. Stor uppslutning kring SwedSecs licensieringssystem stärker konsumentskyddet och bidrar till en hållbar utveckling i finansmarknaden.
Teresa Isele, VD för SwedSec
Vi är mycket glada över att kunna välja in Mika Burman Götz och Jenny Hellberg som nya ledamöter i styrelsen för SwedSec.
Urban Funered
Välj datumintervall -
Taggar ( valda)

SwedSec varnar kundrådgivare

Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.Rådgivaren träffade två av företagets kunder, ett ungt par, för att diskutera bolån då de avsåg att köpa en bostad. Kort därefter mötte rådgivaren den ena kundens föräldrar och nämnde då parets planer. Kunderna hörde senare av sig till företaget och uttryckte sitt missnöje över att deras anhöriga informerats om det planerade bostadsköpet.  SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren obehörigen röjt sekretessbelagda uppgifter om två av företagets kunder. Reglerna om

SwedSec återkallar licens för kundrådgivare

Kundrådgivaren har obehörigen skapat mobila Bank-ID, gjort otillåtna slagningar i företagets system och bedrivit finansiell verksamhet vid sidan om sin anställning.Rådgivaren har gjort otillåtna slagningar på kunder för att obehörigen kunna skapa mobila Bank-ID för flera av dem. Dessa mobila Bank-ID har han sedan installerat på sina egna mobila enheter. Vid sidan om anställningen har han dessutom, utan att anmäla detta till sin arbetsgivare, bedrivit finansiell verksamhet genom en enskild firma.  SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att åtgärderna att lägga upp mobila banktjänster på egna

SwedSec återkallar licens för kundansvarig

Den kundansvarige har på ett otillåtet sätt i samband med kreditgivning använt företagets interna konton och utbetalat krediter trots att det saknades kreditbeslut.Den kundansvarige har gjort otillåtna uttag till betydande belopp från arbetsgivarens huvudbokskonto. Uttagen har använts till att ge krediter till tre olika kunder. Krediterna betalades ut utan kreditunderlag, kreditbeslut eller annat godkännande av någon chef. En av transaktionerna verifierade den kundansvarige med en kollegas inloggningskort som han använde på egen hand. Han gav dessutom transaktionen en oriktig benämning för

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.Under hösten 2018 hjälpte rådgivaren en person att öppna ett konto och ansluta kunden till företagets internettjänst. Personen identifierade sig med stöd av ett svenskt körkort. Rådgivaren upptäckte senare att ett antal större belopp hade satts in på kontot som därefter snabbt förts vidare. Rådgivaren larmade internt. Vid företagets utredning av händelserna framkom att den berörda personen utgett sig för att vara någon annan, då körkortet var stulet. Rådgivaren hade inte på

SwedSec varnar privatrådgivare

Privatrådgivaren har brutit mot reglerna om kunskap och kunskapstest vid bolånerådgivning.Rådgivaren hade sedan tidigare SwedSec-licens. Eftersom han skulle arbeta med rådgivning om bolån krävdes att han också tog licensieringstest för bolån. Företaget villkorade därför rådgivarens arbete med att alla kundmöten som han hade, fram till att han klarat bolånetestet, skulle genomföras med en bolånelicensierad kollega. Av företagets utredning framgår att rådgivaren vid flera tillfällen har haft möten med kunder där han har diskuterat bolån utan en kollegas närvaro. Vid kundmötena har rådgivaren

SwedSec varnar kapitalförvaltare

Kapitalförvaltaren har brutit mot reglerna om dokumentation och lämplighetsbedömning vid rådgivning till kund.Kapitalförvaltaren har vid upprepade tillfällen för två kunder försummat att dokumentera rådgivning på rätt sätt. Förvaltaren har inte heller upprättat lämplighetsbedömningar av råden trots att investeringarna avsåg högriskcertifikat. Hans agerande orsakade den ena kunden ekonomisk skada och företaget fick ersätta kunden med 2,5 Mkr. Kapitalförvaltaren har även ett flertal gånger genomfört värdepappersaffärer diskretionärt trots att han enbart fick genomföra handel på kunders

23 000 SwedSec-licensierade

Vid årsskiftet var närmare 23 000 anställda på den svenska finansmarknaden SwedSec-licensierade. Det är mer än dubbelt så många som för ett år sedan.– Det är mycket glädjande att så många på finansmarknaden nu är SwedSec-licensierade. Det visar att branschen prioriterar kunskaper och regelefterlevnad, något som leder till stärkt konsumentskydd, säger Katarina Lidén, VD på SwedSec. En anledning till ökningen är att SwedSecs regler skärptes den 1 januari 2013 så att fler rådgivare omfattas av kravet på licens. Sedan dess har antalet aktiva licenshavare ökat från ca 9 800 till ca 22 900.

Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd

Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid fyra tillfällen brutit mot enmånadsregeln avseende egna värdepappersaffärer.Det företag där rådgivaren var anställd har en instruktion för egna och närståendes värdepappersaffärer. Av instruktionen framgår att anställda som omfattas av anmälningsplikt inte får sälja finansiella instrument med vinst om de innehafts under kortare tid än en månad (enmånadsregeln). Dessa regler grundar sig i allt väsentligt på Svenska Fondhandlareföreningens motsvarande branschgemensamma regler. Företaget fann vid kontroller att rådgivaren vid nio tillfällen

Försäkringsförmedlare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd

Den SwedSec-licensierade försäkringsförmedlaren hade själv skrivit under en fullmakt med kundens namn. Disciplinnämnden anser att agerandet var oacceptabelt.Försäkringsförmedlaren har uppgett att han trodde att han hade en underskriven fullmakt från kunden men att det hade blivit fel när fullmakten skulle faxas till försäkringsbolaget. För att inte behöva besvära kunden med att skriva under fullmakten en gång till skrev han i stället själv under fullmakten med kundens namn. Senare visade det sig att han hade tagit fel på kund. SwedSecs Disciplinnämnd slår fast att det inom ramen för den

Antalet SwedSec-licensierade ökade starkt under 2010

Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (förvaltare, analytiker, mäklare, rådgivare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2010. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till 8 400, vilket motsvarar en ökning med 10,5 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag ökade markant under 2010.Till SwedSec ansluter sig företag med tillstånd från Finansinspektionen såsom banker, mäklarfirmor, fondbolag, kapitalförvaltare, försäkringsbolag och försäkringsförmedlare. Antalet anslutna företag ökade under 2010 med 9,6 procent till 171 stycken. För

Det finns inga träffar som matchar nuvarande filter
Det finns inga fler träffar som matchar nuvarande filter
Tillbaka till sidans topp

Media