SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.Rådgivaren har lämnat investeringsråd till icke-professionella kunder och har därför varit skyldig att dokumentera de uppgifter om kunderna som legat till grund för lämplighetsbedömningen och de råd som lämnats. Under sommaren 2018 har rådgivaren helt låtit bli att föra in sådana uppgifter i företagets dokumentationssystem. Genom agerandet har rådgivaren överträtt företagets interna regler, som grundar sig på lag och Finansinspektionens föreskrifter. SwedSecs disciplinnämnd påtalar att det är av stor vikt att reglerna om