SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.Rådgivaren sålde komplicerade finansiella produkter för en kunds räkning trots att hon saknade behörighet att handla med sådana produkter. Hon genomförde också en affärstransaktion över telefon, fast hon inte hade mandat för det, och gjorde då dessutom flera fel i handläggningen. Rådgivaren har även i flera fall inte dokumenterat sin rådgivning till kunder om finansiella placeringar. SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det är grundläggande att inte gå utanför sin