SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.Vid 23 rådgivningstillfällen har licenshavaren inte dokumenterat sin investeringsrådgivning och vid ytterligare fyra tillfällen har dokumentationen varit bristfällig. Agerandet har inneburit att hon överträtt företagets interna regler, som grundar sig på lag och EU-förordning. Licenshavaren har förklarat att hon under den aktuella perioden var sjuk och överbelastad med arbete. SwedSecs disciplinnämnd betonar att dokumentation vid rådgivning är en mycket viktig del av kundskyddet. Dokumentationen är även helt avgörande för att ett